優(yōu)化營商環(huán)境丨《檢察日報》刊登：涉案企業(yè)合規(guī)改革的湖北探索

如何釋放改革效應，推動試點工作創(chuàng)新發(fā)展？

“我們的做法是把合規(guī)辦案與培育典型案例結(jié)合起來，努力提升辦案質(zhì)量，從中吸取經(jīng)驗教訓，進而引領試點工作穩(wěn)步發(fā)展，促進營商環(huán)境優(yōu)化?！彪S縣檢察院檢察長王建武表示。

某石業(yè)公司非法采礦案是隨縣檢察院辦理的第一起企業(yè)合規(guī)案件。該公司是一家加工、銷售石材的民營企業(yè)，擁有國內(nèi)先進的花崗巖加工設備80多套，年產(chǎn)板材100多萬平方米，2018年到2020年7月，公司累計繳納稅款358萬余元。

為獲取更多利潤，2019年6月，該公司在無采礦許可證的情況下非法采礦310立方米，造成礦產(chǎn)資源破壞價值17萬余元。被相關部門查獲后，該公司立即停止非法開采行為，主動到公安機關投案，及時繳納罰款及礦產(chǎn)資源損失費用，并積極對被破壞的土地進行覆土復綠。今年5月18日，經(jīng)湖北省檢察院批準，該公司被隨縣檢察院納入合規(guī)辦案。

“我們通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，隨縣石材類企業(yè)眾多，但是這些企業(yè)在經(jīng)營管理方面存在較多風險漏洞，導致非法采礦時有發(fā)生。如果對該公司及其負責人判刑，企業(yè)經(jīng)營將出現(xiàn)危機，80多名職工將面臨失業(yè)風險。把該公司納入合規(guī)辦案，對推動隨縣石材行業(yè)規(guī)范管理，極具參考借鑒意義?！蓖踅ㄎ浣榻B道。

“整改過程中，檢察機關和監(jiān)管部門多次到公司調(diào)查走訪，查看公司規(guī)章制度、文化建設、經(jīng)營管理情況和非法采礦現(xiàn)場覆土復綠情況，幫助我們完善合規(guī)計劃，提高合規(guī)經(jīng)營意識和能力。我們會認真做好整改，繼續(xù)為當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展貢獻綿薄之力。”該公司負責人余某表示。

經(jīng)過合規(guī)整改，該公司調(diào)整了公司組織結(jié)構，進一步規(guī)范內(nèi)部管理；實行職工崗位責任制，強化警示教育；增設合規(guī)法務部門，認真履行合規(guī)計劃，依法進行合規(guī)經(jīng)營文化建設。7月下旬，經(jīng)第三方監(jiān)管團隊評估驗收，認定該公司合規(guī)整改結(jié)果合格。隨縣檢察院結(jié)合評估結(jié)果，經(jīng)公開聽證和檢委會討論，對該公司及其負責人作出不起訴處理。

針對本地石材建筑行業(yè)企業(yè)多、安全生產(chǎn)事故多發(fā)等情況，隨縣檢察院還積極推動市場監(jiān)管、應急管理等部門制定行業(yè)合規(guī)標準，促進石材行業(yè)規(guī)范發(fā)展。

合規(guī)整改過不過關

是辦案重要參考

隨州市曾都區(qū)檢察院就某食品公司合規(guī)案件舉行公開聽證會，聽取第三方監(jiān)管團隊評估意見，討論是否對該公司相關責任人作出不起訴處理。

今年3月，隨州某銀行支行客戶經(jīng)理劉某因涉嫌挪用資金罪、違法發(fā)放貸款罪，被該院提起公訴。辦案過程中，該院查明該支行副行長徐某甲、徐某乙在貸款調(diào)查過程中未認真履行職責，未核實貸款資料真實性，致使違法發(fā)放貸款722萬元，給單位造成重大損失。

“企業(yè)涉案，輕則元氣大傷，重則破產(chǎn)倒閉。辦理涉企案件，必須堅持依法穩(wěn)妥審慎原則，防止案子辦了、企業(yè)垮了。”北京大學教授陳瑞華在隨州市檢察院指導企業(yè)合規(guī)案件辦理時說。

為依法保障企業(yè)正常經(jīng)營發(fā)展，隨縣檢察院要求辦案人員積極發(fā)揮檢察職能，主動參與企業(yè)治理。經(jīng)調(diào)查，該銀行經(jīng)營業(yè)績在全省系統(tǒng)內(nèi)排名第一，屬政府擬推動上市企業(yè)，且徐某甲、徐某乙均有自首、認罪認罰、初犯等情節(jié)。鑒于此，隨縣檢察院積極引導該支行開展企業(yè)合規(guī)建設。

“我們成立了合規(guī)計劃工作領導小組，在全行范圍內(nèi)開展合規(guī)建設工作，抓緊落實合規(guī)計劃，內(nèi)部管理機制得以完善，員工精神面貌也煥然一新。我們越來越認識到，企業(yè)合規(guī)不僅有利于企業(yè)管控風險，還有利于塑造企業(yè)文化和企業(yè)形象?！痹撝胸撠熑吮硎緡L到了合規(guī)整改的“甜頭”。

隨縣檢察院還針對該支行在貸款受理、調(diào)查、審批、貸后管理過程中存在的問題，及時發(fā)出檢察建議，督促該支行加強內(nèi)部監(jiān)管、堵塞漏洞。目前，該支行積極開展整改，已挽回貸款損失239萬元。為幫助追贓挽損，該院還加強與公安機關協(xié)調(diào)，提前介入、引導偵查，監(jiān)督公安機關對2名騙取貸款人員立案偵查。

“感謝檢察機關，不僅幫助我們從涉案陰影中走出來，還幫助我們診斷風險、消除隱患，助推企業(yè)健康發(fā)展?！痹撝胸撠熑硕啻蔚乐x。

對于整改過關的企業(yè)，可以依法從寬處理。對于合規(guī)整改不過關的企業(yè)，隨縣檢察院堅持依法辦案，堅決履行批捕、起訴職能。

在辦理某礦業(yè)公司非法占用農(nóng)用地一案時，經(jīng)過一個月的合規(guī)考察，該礦業(yè)公司違法占地狀態(tài)一直持續(xù)，合規(guī)整改不到位，考察評估結(jié)果不合格。7月29日，按照合規(guī)辦案規(guī)定，經(jīng)檢委會討論研究，隨縣檢察院決定對該礦業(yè)公司提起公訴。

“企業(yè)合規(guī)制度不是落在紙面的‘走過場’，也不是‘沒長牙’的軟約束。針對合規(guī)整改中敷衍了事、承諾落實不力、整改效果不好的企業(yè)，檢察機關將依法予以嚴懲?！标惤ㄕf。

“合規(guī)辦案也是檢察辦案的一部分，我們會認真辦好每個案子，總結(jié)好經(jīng)驗做法，打造更多典型案例、精品案件，以涉案企業(yè)合規(guī)改革促進檢察工作創(chuàng)新發(fā)展?！蓖踅ㄎ浔硎?。

開展理論研討

“頭腦風暴”提升干警素能

在開展試點工作的同時，隨州市檢察機關還把推進合規(guī)辦案與青年干警案例研討、檢察理論調(diào)研等工作結(jié)合起來，推動智慧交鋒，實現(xiàn)思想碰撞，助力干警素能和辦案質(zhì)效提升。

4月中旬，廣水市檢察院圍繞推進涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作，精心選取隨州市某公司法定代表人王某某騙取貸款案作為青年干警研討案例，并邀請人大代表及法院、公安、律師界代表交流，掀起了一場“頭腦風暴”。

“以案例研討啟迪辦案思路，有助于辦好涉企案件，很有意義?！比珖舜蟠怼V水市十里街道辦事處觀音村黨支部書記熊永俊在參加活動時這樣評價。

……

試點工作開展以來，隨州市檢察機關與武漢大學法學院、中南財經(jīng)政法大學等高校建立了戰(zhàn)略合作關系，邀請資深專家學者和法學專業(yè)研究生來檢察院研究指導，為高質(zhì)量推進試點工作提供強大智力支撐。

隨州市檢察院精選“認罪認罰從寬視野下企業(yè)合規(guī)制度構建”“企業(yè)合規(guī)改革視野下的檢察職能發(fā)揮研究”等10多個調(diào)研課題，組織兩級檢察院業(yè)務骨干全員參與理論研討，反哺合規(guī)辦案實踐。

目前，由陳江波牽頭申報的調(diào)研課題《企業(yè)附條件不起訴立法研究》已被最高人民檢察院立項，《司法機關服務優(yōu)化營商環(huán)境問題研究》被納入湖北省重大調(diào)研課題基金項目。

隨州市曾都區(qū)檢察院干警查看涉案企業(yè)安全生產(chǎn)建設情況。

“企業(yè)發(fā)展不僅需要‘厚愛’，更需要‘嚴管’，我們將持續(xù)加強涉案企業(yè)合規(guī)改革探索，為營造合規(guī)守法市場環(huán)境貢獻更多檢察力量！”陳江波表示。

來源丨《檢察日報》

作者丨劉怡廷 劉大印

【來源：三峽檢察】

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